在金融行業(yè)摸爬滾打的朋友們，肯定對(duì)各類牌照如數(shù)家珍，可最近，美國(guó) NFA 牌照卻異軍突起，成了大家眼中的 “香餑餑”，這到底是咋回事？今天咱就好好嘮嘮。

NFA，也就是美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)，雖說(shuō)它不是政府部門(mén)，可在金融界那影響力，絕對(duì)不容小覷。1976 年，它依據(jù)美國(guó)《商品交易法》第 17 節(jié)組建，作為期貨行業(yè)的自律組織，一直秉持著非盈利的理念服務(wù)大眾。1981 年，CFTC 認(rèn)可它成為 “注冊(cè)期貨協(xié)會(huì)”，1982 年正式運(yùn)作，從此開(kāi)啟了監(jiān)管新紀(jì)元。

NFA 的主要職責(zé)涵蓋多個(gè)關(guān)鍵方面。在注冊(cè)和會(huì)員資格上，從事衍生品業(yè)務(wù)的公司需要在 CFTC 注冊(cè)，大多數(shù)還需在 NFA 注冊(cè)，CFTC 已賦予 NFA 注冊(cè)責(zé)任。規(guī)則制定方面，NFA 決定行業(yè)最佳實(shí)踐并強(qiáng)制用于整個(gè)行業(yè)。當(dāng)成員不遵守規(guī)則時(shí)，NFA 會(huì)采取執(zhí)行和注冊(cè)行動(dòng)，對(duì)成員進(jìn)行紀(jì)律處分。同時(shí)，NFA 向會(huì)員提供教育資源，助力他們了解規(guī)章制度及遵守方法。在仲裁方面，任何與期貨或外匯有關(guān)的爭(zhēng)議都能通過(guò) NFA 的仲裁程序解決。此外，NFA 還為投資者提供資源，開(kāi)展外展計(jì)劃，并為指定合約制造商（DCM）和掉期執(zhí)行機(jī)構(gòu)（SEF）提供監(jiān)管服務(wù)。?

申請(qǐng) NFA 牌照，條件頗為嚴(yán)格。對(duì)于關(guān)聯(lián)人員，CTA 和 CPO 注冊(cè)時(shí)，至少要有一名滿足專業(yè)性要求的關(guān)聯(lián)人員，關(guān)聯(lián)人員需具備相關(guān)金融、期貨或投資知識(shí)，通過(guò) NFA 的資格考試或有等效從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。公司資質(zhì)上，申請(qǐng)公司必須是合法注冊(cè)企業(yè)，持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證明，業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃需符合 NFA 的監(jiān)管要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在合規(guī)記錄方面，也有著嚴(yán)格的考量。?

那么，NFA 牌照究竟有何魔力，讓金融從業(yè)者如此向往？其一，它是實(shí)力的象征。美國(guó)作為全球領(lǐng)先的核心金融市場(chǎng)，獲得美國(guó)的監(jiān)管牌照，無(wú)疑能極大地增強(qiáng)平臺(tái)的實(shí)力以及客戶的信心。其二，擁有 NFA 牌照意味著獲得批準(zhǔn)，可在澳洲及全球開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，代表著對(duì)數(shù)字貨幣平臺(tái)的合規(guī)監(jiān)管。其三，美國(guó)擁有成熟的資本市場(chǎng)，其金融領(lǐng)域常規(guī)基礎(chǔ)設(shè)施良好，構(gòu)成了保證金產(chǎn)品市場(chǎng)，這是一個(gè)完全成熟、監(jiān)管良好的市場(chǎng)，而 NFA 牌照成為了金融交易機(jī)構(gòu)的標(biāo)配。?

在外匯保證金行業(yè)，NFA 與 CFTC 共同監(jiān)管，依照期貨行業(yè)監(jiān)管條款。CFTC 更多扮演仲裁及為客戶向相關(guān)機(jī)構(gòu)索賠的角色，NFA 則以調(diào)解為主。所有需在 CFTC 注冊(cè)的期貨專業(yè)人士，都要經(jīng)過(guò)徹底背景調(diào)查，確定符合適用性標(biāo)準(zhǔn)才能獲得注冊(cè)。?

NFA 會(huì)員牌照涵蓋范圍廣泛，包括商品池運(yùn)營(yíng)商（CPO）、商品交易顧問(wèn)（CTA）、期貨傭金商（FCM）、介紹經(jīng)紀(jì)人（IB）、零售外匯交易商（RFED）、掉期交易商等。

截止 2022 年年初，全球范圍內(nèi)，NFA 擁有 3117 名會(huì)員，因其申請(qǐng)難度較高，很多行業(yè)相關(guān)人士選擇申請(qǐng)美國(guó) NFA 的一般會(huì)員牌照，涵蓋商品池運(yùn)營(yíng)商（CPO）和商品交易顧問(wèn)（CTA）兩種，申請(qǐng)難度相對(duì)降低，還可在 NFA 官網(wǎng)展示。?

總之，NFA 牌照憑借其權(quán)威性、嚴(yán)格的監(jiān)管以及廣泛的影響力，在金融市場(chǎng)中占據(jù)著重要地位，成為眾多金融從業(yè)者夢(mèng)寐以求的 “神器” 。?

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