2024年2月12日，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）發(fā)布了一份關(guān)于評(píng)估人工智能（AI）輔助發(fā)明發(fā)明人資格的指導(dǎo)和征求意見，被稱為“AI指導(dǎo)”。這份指導(dǎo)于2024年2月13日生效，旨在強(qiáng)調(diào)AI輔助發(fā)明并非被歸類為不可專利化，并特別強(qiáng)調(diào)了發(fā)明人資格分析應(yīng)該專注于人類的貢獻(xiàn)，因?yàn)閷＠墓δ苁羌?lì)和獎(jiǎng)勵(lì)人類的創(chuàng)造力。

背景：

在AI指導(dǎo)發(fā)布之前，美國(guó)專利商標(biāo)局和聯(lián)邦巡回法庭已確認(rèn)，根據(jù)當(dāng)前美國(guó)法律，人工智能系統(tǒng)不能成為發(fā)明人。盡管如此，AI指導(dǎo)的發(fā)布并未將在發(fā)明過(guò)程中使用人工智能的自然人徹底排除在外。通過(guò)征求意見和公開會(huì)議，美國(guó)專利商標(biāo)局收到了各方關(guān)于如何評(píng)估AI輔助發(fā)明的意見，并將這些意見納入了AI指導(dǎo)中。

AI指導(dǎo)要點(diǎn)：

1.      人工智能系統(tǒng)不能成為發(fā)明人： AI指導(dǎo)明確指出，根據(jù)當(dāng)前的美國(guó)法律，人工智能系統(tǒng)本身不能成為發(fā)明人。

2.      人類發(fā)明人資格不受影響： 使用人工智能系統(tǒng)并不消除人類發(fā)明人資格，只要自然人在發(fā)明過(guò)程中作出了“重大貢獻(xiàn)”，并認(rèn)識(shí)和欣賞該發(fā)明，就可以被認(rèn)定為發(fā)明人。

3.      聯(lián)合發(fā)明人標(biāo)準(zhǔn)： 如果自然人在發(fā)明過(guò)程中作出了重大貢獻(xiàn)，則應(yīng)用聯(lián)合發(fā)明人資格的標(biāo)準(zhǔn)，即每項(xiàng)專利權(quán)利要求必須有人類發(fā)明人。

4.      專利權(quán)利要求的必要性： AI指導(dǎo)強(qiáng)調(diào)，每項(xiàng)專利權(quán)利要求都必須有人類發(fā)明人，進(jìn)一步確保專利的合法性和有效性。

主要要點(diǎn)：

1.      重大貢獻(xiàn)的界定： 在評(píng)估AI輔助發(fā)明的發(fā)明人資格時(shí)，關(guān)鍵在于確定自然人是否對(duì)所聲稱的發(fā)明做出了“重大貢獻(xiàn)”。

2.      Pannu因素的應(yīng)用： AI指導(dǎo)將歷史上法院一直應(yīng)用的Pannu因素引入了評(píng)估AI輔助發(fā)明的發(fā)明人資格中，包括對(duì)構(gòu)思或?qū)嵺`的貢獻(xiàn)、貢獻(xiàn)的質(zhì)量和不僅僅是解釋現(xiàn)有技術(shù)等因素。

3.      每項(xiàng)權(quán)利要求的要求： 每項(xiàng)專利權(quán)利要求都必須至少有一名對(duì)發(fā)明做出重大貢獻(xiàn)并認(rèn)可和欣賞該發(fā)明的自然人。

五個(gè)非窮盡性原則：

1.      允許使用人工智能： 自然人在創(chuàng)建AI輔助發(fā)明時(shí)使用人工智能系統(tǒng)不會(huì)削弱其作為發(fā)明人的貢獻(xiàn)，只要他們對(duì)AI輔助發(fā)明做出了重大貢獻(xiàn)。

2.      僅僅認(rèn)識(shí)問(wèn)題不足夠： 僅僅認(rèn)識(shí)問(wèn)題或者有普遍目標(biāo)或研究計(jì)劃并不構(gòu)成構(gòu)思的程度，而是需要通過(guò)構(gòu)造提示方式引導(dǎo)人工智能系統(tǒng)產(chǎn)生特定解決方案。

3.      實(shí)踐上的減少不夠： 單獨(dú)將發(fā)明實(shí)踐化并不足以達(dá)到發(fā)明人身份，必須對(duì)發(fā)明的構(gòu)思做出重大貢獻(xiàn)，即使輸出的屬性和實(shí)用性對(duì)于普通技術(shù)人員是顯而易見。

4.      開發(fā)重要基礎(chǔ)模塊可能足夠： 開發(fā)重要的基礎(chǔ)模塊可能被認(rèn)為對(duì)發(fā)明做出了重大貢獻(xiàn)，即使沒有參與導(dǎo)致發(fā)明構(gòu)思的每個(gè)活動(dòng)。

5.      擁有或監(jiān)督人工智能系統(tǒng)不足夠： 僅僅擁有或監(jiān)督人工智能系統(tǒng)并沒有對(duì)發(fā)明的構(gòu)思提供重大貢獻(xiàn)的情況下，不會(huì)使該人成為發(fā)明人。

總之，AI指導(dǎo)為評(píng)估AI輔助發(fā)明的發(fā)明人資格提供了清晰的法律框架，幫助審查員和公眾更好地應(yīng)用Pannu因素進(jìn)行評(píng)估。美國(guó)專利商標(biāo)局鼓勵(lì)利益相關(guān)者就該指導(dǎo)提出意見，并表示將根據(jù)法律和技術(shù)的發(fā)展修訂或發(fā)布與發(fā)明人資格和人工智能相關(guān)的新指導(dǎo)。這一指導(dǎo)為創(chuàng)新者和企業(yè)提供了更明確的方向，同時(shí)也反映了法律對(duì)技術(shù)發(fā)展的及時(shí)回應(yīng)和適應(yīng)。

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